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强化项目质量控制 券商投行执业升级

2019-09-01 11:45:54 来源:梅渚獾洞网

习近平发表致辞,代表中国政府和中国人民热烈欢迎各位领导人的到来。习近平指出,12年前,中非领导人在北京欢聚一堂,共叙友谊,共商合作。12年后,我们再次在这里共襄盛举,秉持初心,继往开来。12年来,中非关系始终健康快速发展,各层次交往更加密切,各领域合作更加红火,中非友好大家庭力量更加壮大,中非人民命运更加紧密在一起。中国的“非洲元素”和非洲的“中国元素”交相辉映,中非人民交流多姿多彩,亮点纷呈。

某城商行业务人士对21世纪经济报道记者表示,行内对于贷款的放款口径已明确转向。行内指导邮件指出,“贷款方面,要敢于向客户要价。国企、市政、上市公司这些之前对价格敏感的企业,现在均已在价格上松口了,6月份发放贷款价格一定再提价,大家要有收益观念。”

近日,网上盛传一则消息:称包贝尔继《欢喜密探》后又有大动作,获得6000万元投资,延续徐峥的“囧”系列电影,主演喜剧电影《海囧》,只不过这次的导演和主演都是包贝尔自己,再不见徐峥身影。并称该电影在2015年就已立项备案,连电影的招商海报都出了,似乎包贝尔执导《海囧》一事已是板上钉钉。

在当前监管环境下,券商投行主动加强了内部审核以适应监管要求,未来投行业务或进一步向大券商集中。

“在去杠杆背景下,监管政策调整正不断地从‘打补丁’到‘补漏洞’,从加强自身监管到强化中介机构‘看门人’作用。”潘向东表示,在这个过程中,监管部门保持了监管定力,改进了监管方式,继续把依法全面从严监管推向深入,从而更好地防范系统性金融风险。监管理念的与时俱进和监管制度的不断完善将推动资本市场更好发挥资源配置效率,提高上市公司质量,更好地保护投资者利益。

“我们投行部上个月刚刚做了大调整,把原来内核的职能从质控部拆分出来,设立证券发行审核部,承担投行类业务内核等职能,现在整个投行委员会一片忙乱。”北方某中型券商投行部员工张成(化名)告诉记者,公司正就监管制度新变化进行反复学习讨论,尚未达成统一意见。

刘伟介绍,以前也有过这种非涉案业务的“挂钩机制”,只不过这次更加明确。之前的挂钩只是监管部门内部的一个执行动作,但近期下发的《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号》(简称“13号文”)明确了“同类业务”的界定范围,对“同类业务”做出扩大性解释,规定凡是需要证监会作出行政许可决定的,都属于“同类业务”,与之前市场上的一些预期有较大出入。

“将来做项目的时间肯定会拉长,小券商不容易生存,人员成本、时间成本和机会成本都没有优势。”刘伟说道,前几年西部某券商被处罚后,接连两年投行业务遭遇重挫,第一年还能勉强维持,第二年客户跟员工几乎都流失了。

(责编:王荆阳)

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券商人士认为,未来资本市场的监管只会越来越严格,制度越来越完善,市场越来越透明。随着严监管趋势的进一步延续,相关细则将会更加明确,投资者利益也将得到更大保护,从而推动资本市场长期稳定健康发展。

据中国音数协会游戏工委公布的《2017年游戏产业报告》显示,2017年中国游戏用户规模达到5.83亿人,同比增长3.1%,2017年中国游戏市场实际销售收入达到2036.1亿元,同比增长23.0%。游戏工业已经成为名副其实的“朝阳产业”。一方面,游戏工业大批量生产游戏,以求捕获受众;另一方面,留守儿童却自愿投入圈套。一个赚得了利润,一个寻得了快乐。

严打中介机构违法违规

目前,仅奈飞投资或是拥有欧美独播权的动漫作品就有30多部,包括今年热播的《紫罗兰永恒花园》《Fate/Apocrypha》《希德尼娅的骑士》等,预计到2019年这个数字将会继续增加,未来动漫作品在奈飞将会成为仅次于电视剧的重要领域。

“公司在四处拉项目,然而没什么结果。”张成介绍,“投行人员实际上已经是产能过剩了,末位淘汰会更严格。不仅我们,其他券商也是如此。”

新时代证券首席经济学家潘向东对记者表示,在2017年以前,监管层对违规的保荐机构非涉案业务实行“挂钩机制”,目的就在于加大对证券中介机构的监督检查力度,严厉打击中介机构的违法违规行为,从而提高中介机构的执业质量。此次13号文对“同类业务”做出扩大性解释,从而对之前制度进一步强化。

另有业内人士认为,监管层今年发布的一系列法规加强了执法力度,增加了券商投行等中介机构的违法成本,将会促使证券中介服务机构从源头上做到诚实守信、勤勉尽责,加强自身的自律性。无论是存量业务还是增量业务,中介服务机构都应在提交之前做好风控和合规,否则,不仅会带来业务上的萎缩和收入上的损失,还会带来声誉风险。对中介机构监管趋严也有助于保护投资者的合法权益,缓解上市制度长期以来存在的信息不对称问题。

在该市查处的扶贫领域违规违纪问题,还有彝良县两河乡小溪村委会主任李连华克扣群众劳务费等问题。2014年,李连华承包实施2013年度低产林改造项目工程,工程结束并验收合格后,李连华以未按要求完成任务等理由克扣群众劳务费35000元;2012年彝良“9·07”地震恢复重建期间,小溪村未严格按照规定发放灾民过渡期临时生活困难救助金,导致错发救助金3375元,李连华负有主要领导责任。李连华受到撤销党内职务处分,依照有关规定罢免其小溪村委会主任职务,违纪资金予以收缴(其中克扣的劳务费如数兑付给群众)。

中国日报网11月23日电(高琳琳)11月14日,巴西新当选总统博索纳罗在社交媒体上发表对古巴“带有威胁意味的不敬言论”,同时指责古巴政府拿走了在巴西偏远贫困地区支援的古巴医生75%的薪资。古巴政府被激怒了,随即决定撤回这些医生。

“现在投行执业越来越谨慎。”刘伟感慨道,其供职的券商对质控把关非常严,正在成立专门的内核质控部门,在原有的质控环节基础上多加一道专门的筛项目的流程。

警察称,少年告诉他们,在那13个小时的车程中,他屡次受到性骚扰。少年说两个女子告诉他,要想回家,就把他脱光放在路边。

此前,监管层为杜绝行业内“重规模、轻风险”等现象,在《指引》中也特别就投行的过度激励问题进行了管制约束。业内人士认为,之前中小券商靠高激励挖投行业务资源的模式因此遭受挑战。一般来说,挖来的团队采取“大包干”模式,风险控制和内核较为宽松。在当前监管趋严的背景下,中小券商面临的竞争将会更加激烈,不排除部分人员回流大型券商。由于具有完备的风控和内核体系,投行业务将会进一步向头部券商聚集,券商投行业务的马太效应将会进一步加剧。

“前两天公司针对投行业务考核召开了会议,会上火药味很浓。”张成透露,因涉及薪酬问题,大家互不相让。前几年公司为了扩大投行规模,曾寄希望于通过人才战略实现弯道超车,目前公司的核心投行团队都是那时候从大券商引进的。他们在业务上自主权相对较高,公司的保荐承销收入对投行团队的分成比例在业内也相对较高。早前靠过度激励来招揽人才的弊端也开始显现。“或许,人家一开始就是冲着钱来的。”

投行业务向头部集中

“这么庞大的资产是亿万农民长期辛勤劳动、不断积累的宝贵财富,也是发展农村经济、实现乡村振兴、实现农民共同富裕的重要物质基础。”韩俊说,“把‘家底’搞清楚,在这个基础上把集体资产折股量化、确权到户,有利于增加农民财产性收入,让农民分享集体经济发展成果。”

“我们公司最近正在加强项目的质量控制,合规部门和内核部门都在加强对项目的筛查。”在北京某大型券商投行部从事股权业务的刘伟(化名)对中国证券报记者透露,估计公司会继续投入力量扩充质控、合规以及内核等后台人员。

分析人士认为,经贸摩擦是日美间一大突出问题,短时间内恐难以找到解决办法。安倍想通过与特朗普会晤解决双方经贸方面的分歧几无可能。

“监管层把责任前置了,项目核查、保荐等工作责任更多地压在券商投行这端。预计券商会面临行业整合。”刘伟表示,其实近年券商投行业务的集中度已经在逐步提高,今年上半年的IPO等项目大都是大券商承做的,以后小券商想参与进来可能越来越难。

当地时间5月29日下午,星巴克关闭美国的8000家分店,对全体员工进行反种族歧视培训。此次培训起因是4月的种族歧视事件,停业预计会造成1200万美元的损失。

7月2日,2018年海外华裔青少年“中国寻根之旅”夏令营—城职风情营,在广西柳州市举行闭营仪式。来自美国50多名华裔青少年身着汉服表演歌舞、茶艺、中文诗歌朗诵等,展示着他们为期两周的中华文化之旅的学习成果。本次夏令营由国务院侨务办公室、广西外事侨务办公室主办,柳州市外事侨务办公室、柳州城市职业学院承办。

新华社天津12月8日电(记者毛振华)近日在天津举行的中国计算机学会人工智能与医疗技术创新发展论坛上,天津国际生物医药联合研究院与北京天云大数据签署战略合作协议,双方将在人工智能医药研发平台建设领域联手,为京津冀乃至全国提供服务。

专家表示,这部《大藏经》的发现,是继民国初年在陕西开元、卧龙寺发现宋元版《碛砂藏》及上世纪80年代在法门寺发现《普宁藏》之后的又一重大发现,为研究明清之际汉文佛教《大藏经》的刊刻与流传提供了非常珍贵的实物资料,无论是对佛教文献学和大藏经编纂研究,还是对版本学和印刷史研究,都具有非常重要的价值。(完)

券商新设内部核查部门,是响应监管的一系列要求。在13号文下发之前,7月1日正式施行的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(简称“指引”)已经明确要求证券公司应当设立独立于投行业务条线的内核机构,且内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不**管与其职责相冲突的部门。“现在大家都一样,先把牌子挂起来,人员、制度慢慢完善。”张成表示。

菲律宾外长洛钦( Teodoro Locsin) 东方IC 资料

投行内部主动审核趋严

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